Conoce los requisitos, deberes, responsabilidades y habilidades clave que deben figurar en la descripción de un puesto de analista de cumplimiento.
También conocidos como gestores de cumplimiento, los analistas de cumplimiento garantizan que las operaciones y los procedimientos de una organización cumplan las normas gubernamentales y del sector. Investigan normativas y políticas, comunican requisitos y solicitan certificaciones de cumplimiento en nombre de sus organizaciones.
Índice
Plantilla de descripción del puesto de Analista de Cumplimiento
Buscamos un analista de cumplimiento experto y proactivo para garantizar el cumplimiento normativo en todos los departamentos de nuestra organización. Como analista de cumplimiento, tus funciones incluirán formar a los empleados sobre las normas del sector, desarrollar políticas y evaluar el cumplimiento. También deberás obtener la aprobación reglamentaria.
Para tener éxito en este puesto, debes poseer una amplia experiencia en el asesoramiento a organizaciones sobre requisitos y normas del sector. Los analistas de cumplimiento con éxito son expertos en normativa que dirigen a sus organizaciones hacia la excelencia en el cumplimiento.
Responsabilidades del Analista de Cumplimiento:
- Investigar las normativas y políticas de cumplimiento del sector.
- Evaluar el cumplimiento interno operativo y de procedimiento.
- Analizar y actualizar las políticas de cumplimiento existentes y la documentación relacionada.
- Comunicar las políticas y directrices de cumplimiento a la Dirección y a los departamentos designados.
- Desarrollar y ejecutar nuevas políticas y procedimientos de cumplimiento según sea necesario.
- Solicitar la certificación de cumplimiento y la aprobación reglamentaria.
- Desarrollar y mantener un sistema de mantenimiento de registros de cumplimiento.
- Formar a los empleados sobre los requisitos de cumplimiento del sector.
- Mantener la comunicación con los reguladores de cumplimiento y hacer un seguimiento de las solicitudes.
- Mantenerse al día de los requisitos de cumplimiento y las modificaciones de la normativa.
Requisitos del Analista de Cumplimiento:
- Licenciatura relacionada con el sector y certificación acreditada de gestión del cumplimiento.
- Experiencia previa como analista de cumplimiento en un campo relacionado.
- Conocimiento profundo de los requisitos y normas de cumplimiento del sector.
- Dominio del software de gestión del cumplimiento, como Paradigm 3 e Intellect Compliance.
- Capacidad excepcional para formular políticas de cumplimiento, procedimientos y documentación relacionada.
- Capacidad analítica avanzada.
- Habilidades eficaces de investigación y creación de redes profesionales.
- Capacidad para cumplimentar con precisión las solicitudes de certificación de cumplimiento.
- Capacidad para formar eficazmente a los empleados.
- Excepcionales habilidades de comunicación e interpersonales.
Las 5 mejores preguntas de la entrevista a un analista de cumplimiento con consejos detallados para los jefes de contratación
También conocidos como gestores de cumplimiento, los analistas de cumplimiento evalúan, aplican y promulgan políticas destinadas a garantizar el cumplimiento normativo de una organización. Son responsables de desarrollar y comunicar eficazmente los procedimientos de cumplimiento.
Al entrevistar a analistas de cumplimiento, los candidatos de primera clase mostrarán una amplia experiencia en el análisis del cumplimiento. Evita a los analistas de cumplimiento con escasos conocimientos de las mejores prácticas de cumplimiento de la industria y a los que no estén al tanto de las modificaciones de los requisitos de cumplimiento.
1. ¿Puedes describir las opciones profesionales que te convierten en un buen analista de cumplimiento?
Evalúa si las cualificaciones y la experiencia del candidato se ajustan a los requisitos del puesto.
2. ¿Puedes describir un procedimiento que hayas aplicado con éxito para garantizar el cumplimiento?
Evalúa la experiencia del candidato en procedimientos estándar de promulgación del cumplimiento.
3. ¿Qué software de gestión del cumplimiento te ha resultado especialmente útil?
Revela la experiencia y competencia del candidato en software relacionado con el sector.
4. ¿Puedes contarme alguna ocasión en la que hayas intervenido en un retraso en la aprobación del cumplimiento?
Destaca el conocimiento del sector, así como la capacidad de resolución de problemas y de trabajo en red.
5. ¿Puedes contarme algún problema crítico de cumplimiento que hayas descubierto?
Muestra la experiencia del candidato en la identificación y reacción ante problemas de cumplimiento.